国家能源集团中国神华创建公司治理示范企业

来源：中国能源新闻网 时间：2022-06-16 17:32

　　煤炭销售量4.8亿吨、营业收入3352亿元、利润总额774亿元，创历史最好水平，分别比上市之初的2005年增长243%、542%、250%。在普氏能源资讯公布的“全球能源公司250强”榜单中，名列第2位，中国企业第1位。

　　这是国家能源集团中国神华2021年交出的成绩单，是创建公司治理示范企业的首年答卷，也是对改革三年行动攻坚之年的有力支撑。

　　2021年，国家能源集团中国神华入选首批“中国ESG示范企业”

　　2022年1月，国家能源集团中国神华作为国家能源集团旗下A+H股上市公司和核心竞争力的重要主体，因“高度重视公司治理、具有鲜明特色、有较强改革意愿”，经过层层推荐、选拔，被国务院国资委确定为国有企业公司治理示范企业，再次迈上以改革促发展的新台阶。

聚焦规范高效　 加强顶层设计

　　回首三年改革，国家能源集团中国神华深刻把握“两个一以贯之”要求，统筹推进中国特色现代企业制度建设，在探索中前行，在实践中优化，努力走出一流能源上市央企的治理之路。

　　2019年4月，国务院印发改革国有资本授权经营体制方案，明确要求“企业党委（党组）要切实发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照有关规定讨论和决定企业重大事项，并作为董事会、经理层决策重大事项的前置程序”，提出“要妥善处理好各治理主体的关系”“根据各自职能分工发挥作用”。

　　同月，国家能源集团中国神华党委敏锐把握完善治理的契机，启动《加强党的领导与完善公司治理相统一，进一步推进中国特色现代企业制度建设》课题，成立专项工作组，汇聚有关专家、学者以及基层一线国企党务工作者开展系统研究。

　　课题组先后调研国家能源集团、中国宝武、中国商飞上海飞机制造厂等中央企业及其所属二级企业，上海市国资委以及广东能源集团等地方国有企业，组织召开座谈会20余场，座谈访谈人员180余人次。先后组织5次专题讨论，并多次邀请专家学者辅导。通过考察调研、案例分析、理论研讨、课题论证等多种方式，深入探索国有企业治理的特殊规律，探索将党的领导与上市公司治理相统一相融合。

　　以课题研究为基础，国家能源集团中国神华着手健全完善系统完备、科学规范、运行有效的制度体系。一方面立足上市公司定位，深入研究国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》、新《公司法》、《国有企业公司章程制定管理办法》以及沪港两地上市公司监管规则等规章制度，持续完善以公司章程为基础的制度体系。一方面聚焦国企央企特性，坚持党的全面领导、依法治企、权责对等原则，将党的领导融入公司治理全过程，建立健全制度体系动态完善机制，全面提升公司制度的合理性、严谨性和高效性。编纂完成制度汇编，涵盖公司各业务领域管理制度174项。

　　图为国家能源集团中国神华制度汇编

　　“规范‘三重一大’事项决策，进一步理顺‘三会一层’的关系，是公司改革的关键一环。”为了确保重大事项的议事规则科学规范、决策程序衔接顺畅，国家能源集团中国神华反复研究，下足了功夫。

　　在健全完善股东大会、党委会、董事会及下设专门委员会，以及经理层的组织机构和制度体系的基础上，国家能源集团中国神华修订完善“三会一层”议事规则，厘清公司党委、董事会、经理层等治理主体权责，配套修订完善决策事项清单，分类汇总12类、159项决策事项，其中，新增决策事项26项、删除16项、修订45项，基本实现各治理主体不缺位亦不越位、不相互替代亦不各自为政的治理一体化目标。

　　以顶层制度体系搭建完善为改革之始，国家能源集团中国神华逐步形成系统完备、横向协同、上下贯通、务实管用的制度体系，建立起完备的决策、执行、监督分立的国有控股上市公司治理结构，为推进各项改革工作奠定了坚实基础。

聚焦相融相促　 加强党的领导

　　坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。

　　针对如何将党的领导融入公司治理这一重大课题，国家能源集团中国神华第一时间做好规定动作，明确党委会研究决定和前置把关党的建设和“三重一大”事项，厘清党委会前置事项清单，确保党委会研究讨论作为公司董事会和经理层运营决策的前置程序。同时，完善优化组织程序，实施“双向进入、交叉任职”的领导体制，使符合条件的党委成员按程序进入公司董事会、监事会、经理层，使符合条件的董事、监事、经理层成员进入党委，让党组织的意图有效融入公司改革发展和技术创新各个关键环节，让党的领导融入公司治理各个方面。

　　在做好体制机制层面根本设计的基础上，国家能源集团中国神华党委积极探索充分发挥党组织把方向、管大局、促落实作用的实现之道，在干部队伍建设、党支部建设等方面做了颇有成效的改革尝试。

　　基层是党的执政之基、力量之源。党支部作为党的基础组织，对于凝心聚力、服务中心具有重要作用。2021年3月，国家能源集团中国神华党委启动“一支部一品牌，一品牌一特色”创建活动，以“有鲜明的品牌名称、有明确的创建目标、有具体的创建措施、有丰富的活动载体、有深刻的活动内涵、有广泛的品牌影响力”为标准，引导全体党员积极建言献策，督促各支部结合工作实际争创特色品牌。

　　该活动创建一年来，各党支部积极探索新形势下加强支部党建工作的新方法，探索发挥基层党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用的新途径，将支部建设与中心工作有机融合，涌现出党建工作部党支部“红帆领航”、资本运营部党支部“连鑫桥”、企管法律部党支部“强法治 促管理 防风险”等叫得响、拿得出、能示范的党建品牌，形成了“百花齐放春满园”的持续争先创优的浓郁氛围。

　　支部品牌创建，只是国家能源集团中国神华党委力促党的建设与公司治理相融相促的有效载体。努力探索并形成可示范又有影响力、可复制又有引领力的经验做法，全方位提高党的工作的辐射力和影响力，公司上下正在齐心开创党建引领发展的新局面。

聚焦科学决策　 加强董事会建设

　　定战略、作决策、防风险，是董事会的职责所在，也是以改革提升治理效能的关键所在。

　　目前，国家能源集团中国神华董事会共8名董事，包括2名执行董事、2名非执行董事、3名独立非执行董事、1名职工董事，来源于境内外不同行业，覆盖主营业务、公司治理、审计、金融和法律等各个业务领域，形成了专业多元又互补的搭配结构，有力保障了董事会决策的科学性。

　　出谋划策，为战略制定提供决策支撑。2021年12月，国家能源集团中国神华召开2021年董事会战略研讨会，研究优化完善“十四五”发展规划，研讨分析“双碳”背景下高质量发展路径。这是自2020年11月“十四五”规划和发展战略研讨会之后，董事、监事、高管第二次齐聚一堂、建言献策。

　　深度调研，为公司发展提出意见建议。2022年1月，国家能源集团中国神华董事、监事开展科技创新工作专题调研，深入了解煤矿智能化、智能调度、运输智慧化以及科技创新与大数据应用等基本情况，针对智能化建设目标及导向、落实双碳目标重点任务、加强重要工业设施网络安全防护、开展智能化建设广泛合作等畅所欲言、贡献智慧。这样的专题调研，每年都会依据年度重点任务深入开展。

　　无论是研讨交流，还是专题调研，都是董事履职尽责的重要方式，也是规范公司治理的重要组成部分。

　　没有规矩，不成方圆。为完善董事会运行机制，国家能源集团中国神华根据国家能源集团授权的董事会职权，结合法律法规和监管机构最新要求，修订完善董事会制度体系，制定了中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、重大财务事项管理权实施方案，并配套制定10项制度。同时，调整细化董事会及专门委员会的议事规则，规范提升治理水平，依法行使战略规划、经营发展、财务监控、人事管理等方面的决策权。

　　截至2022年5月，国家能源集团中国神华第五届董事会已召开13次会议，紧密结合国家政策和企业实际、国际形势和能源趋势，为更好地贯彻中央决策部署，落实国家能源集团具体要求，进一步明确了目标、理清了思路。

　　此外，为充分发挥外部董事作用、强化对外部董事的履职支撑，公司进一步完善沟通与服务机制。开放电子办公等信息系统，针对重大事项提前充分交流意见，定期向董监事报送月度经营情况、会议记录、董监事专报、公司治理文件汇编、监管机构文件等重要资料，提供包括资本市场、煤炭、电力行业信息，以及公司主要业务、财务数据，产品销售和经理层重点研究事项等重要信息，保障应知必知，促进科学决策。

聚焦落地执行　 加强经营管理

　　2021年5月，国家能源集团全面推行子分公司经理层成员任期制和契约化管理，国家能源集团中国神华成为首批试点单位之一。

　　坚持党管干部和发挥市场机制作用相结合的原则，国家能源集团中国神华遵循公司章程赋予职责，结合年度公司整体经营业绩指标和经理层成员岗位分工，一人一岗签订差异化的岗位聘任协议、年度和任期经营业绩责任书，细化压实经理层对公司日常生产经营管理的职责。

　　改革之后，经理层成员之间的岗位职责、考核内容及指标按照职责分工各有侧重又有效衔接。总体来看，一方面压实了总经理全面负责公司日常生产经营管理的职责，保障集团公司确定的所有生产经营和管理指标全面落实；另一方面，其他经理层成员“共担”生产经营指标，根据岗位分工，管理指标又各有不同。比如，对分管煤炭、运输的经理层成员，明确了安全环保、项目资源获取等职责；对总会计师，则明确了财务管控、资本运作等职责。针对全面风险管控，明确总经理全权负责，其他经理层成员则分别负责分管领域的风险管控。通过明晰公司经理层成员聘任协议和责任书内容，切实体现经理层谋经营、抓落实、强管理的管理要求与职责担当。

　　严管，是为了确保规定动作、具体指标落实到位；授权，则是为了充分激发经理层的主动性和能动性。

　　2021年12月，国家能源集团中国神华制定印发董事会授权管理办法，明确董事会授权总经理决策事项和总经理职权范围内决策事项的权利责任。同时，完善总经理向董事会报告工作流程，进一步明确总经理工作规则，有效维护经理层经营自主权；积极探索实施多层次、多样化的中长期激励约束机制，推动经理层勤勉履责，最大限度激发经理层活力。

　　改革的成效显而易见。2022年3月25日，国家能源集团中国神华同步发布2021年度报告和ESG（环境、社会、公司治理）报告等重要报告，2021年度公司煤炭产量和销量、自有铁路运输周转量、发电量均实现大幅增长，实现归属于股东净利润502.7亿元、基本每股收益2.53元、总资产回报率同比上升1.3个百分点，总市值达到662亿美元，赢得了投资者、资本市场甚至社会各界的广泛赞誉。

　　不仅经营业绩骄人，更难能可贵的是，在落地执行的过程中，还将ESG理念完美地嵌入了公司治理。对标碳达峰、碳中和目标，对照乡村振兴、企地共建、防疫抗疫、爱心援助等社会责任，国家能源集团中国神华制定了ESG总体及应对气候变化、供应链等专项制度性文件，明确职责分工、工作内容、管理界面和工作机制，同时全面整合MSCI、CDP、香港联合交易所、上海证券交易所等评级监管ESG指标，对标国际标准，确立了底线、中线、高线三个层次，搭建起ESG数字化管理信息系统，动态跟踪、及时反馈、持续优化，确保全面履责于行、逐项扎根落地。

　　作为负责任、敢担当的央企上市公司，国家能源集团中国神华深入贯彻新发展理念、共享发展成果，用践行和实绩交出了最好答卷。国家能源集团中国神华获评首批中国ESG示范企业，并多次获得央企ESG先锋50、CDP水安全优秀表现奖等荣誉。

　　惟其磨砺，始得玉成。2022年是国企改革三年行动的攻坚之年、收官之年，国家能源集团中国神华将在国家能源集团党组的带领下，继续坚持以问题为导向，啃硬骨头、过深水区，以深化改革激荡发展活力，在取得阶段性成效的基础上，接续攻坚克难、不懈砥砺奋进，为推动企业健康持续发展提供强大动力。（中国神华）